（原标题：协会脱手，一盛名私募被刊出登记）

【导读】盛名私募温莎老本被刊出，厦门京谈被公开攻讦

           中国基金报记者 林雪            11月22日，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）公布了多份《治安贬责复核决定书》，部分私募造反治安贬责，向协会建议复核肯求，协会均给予复核看法。            值得珍爱的是，盛名私募深圳温莎老本贬责有限公司（以下简称温莎老本），因未实时叙述办公地址变更信息、不配合自律查验责任等非法行为，被刊出私募贬责东谈主登记。厦门京谈产业投资基金贬责有限公司（以下简称厦门京谈）因存在失实报送投资者信息、在管居品存在非及格投资者的非法事实，被协会公开攻讦。

           变更办公地未实时叙述等非法 温莎老本被刊出贬责东谈主登记            《治安贬责复核决定书》显露，温莎老本存在多项非法事实：一是未实时向协会叙述办公地址变更信息。温莎老本填报的办公地址为广东省深圳市某地，但从现场查验情况看，实质办公地址为北京市向阳区某地。这违犯了《私募投资基金登记备案目的》对于私募基金贬责东谈主应当自办公地址变更之日起10个责任日内向协会扩充变更手续的轨则。                二是不配合自律查验责任。协会分散于 2023年8月31日、9月18日向温莎老本发送查验见告，要求其讲明关系情况，但公司到查验截止也莫得向协会提交任何查验联系材料。此外，协会于2023年8月31日、9月1日研讨公司合规风控负责东谈主陈超、投资总监魏新元，但陈超拒却提供在任本领责任情况、任职本领等信息，自述已下野后便挂断电话，也莫得提交联系解释文献；魏新元自述仍在公司任职投资总监，任职本领为2022年3月18日于今，但暗示其不默契陈超的任职情况，而后莫得再接听协会电话。            对此，温莎老本向协会提交了复核肯求书，暗示公司已春联系非法行为进行自查自纠，且未变成不良影响，请求消弱对其作出的治安贬责。            协会给予复核看法称，此前作出的《治安贬责决定书》认定温莎老本存在未实时向协会叙述办公地址变更信息、不配合自律查验责任两项非法行为，均有相应凭据材料赐与阐发，公司应当对此承担相应包袱。且公司也莫得建议新的辩白情理或提供新的凭据材料，无法对其非法行为的认定作出变更或消弱其治安贬责门径。            临了，协会决定守护对温莎老本聘任“铲除贬责东谈主登记”的治安贬责。            公开贵寓显露，温莎老本栽植于2014年2月，自称是国内首家自创立起就得到风险投资深爱的钞票贬责公司。温莎老本原投资总监简毅前几年在阛阓上有一定盛名度。            然而，本年7月，温莎老本被协会聘任治安贬责门径，被铲除私募基金贬责东谈主登记。

           失实报送投资者信息等非法 厦门京谈被公开攻讦            厦门京谈被协会聘任公开攻讦的治安贬责，其也对此向协会建议治安贬责复核肯求。            根据此前作出的《治安贬责决定书》，协会认定厦门京谈存在失实报送投资者信息、在管居品存在非及格投资者的非法事实。            具体来看，2017年10月，厦门京谈在管的厦门京谈中擎投资合资企业（有限合资）（以下简称京谈中擎）在协会完成备案，那时的投资者为厦门京谈、何某某、郭某某和张某某。根据举报材料、查验情况和机构自认，郭某某的投资款中290万元系为其他投资者代握，组成向协会失实报送投资者信息的非法行为。此外，前述被代握东谈主员中有6名投资者投资金额低于100万元，该6名投资者属于厦门京谈子公司职工，非厦门京谈的讲求职工。该行为违犯了《私募投资基金监督贬责暂行目的》（以下简称《监管目的》）第十三条、第十九条以及《私募投资基金召募行为贬责目的》（以下简称《召募目的》）第九条的轨则。           对此，厦门京谈建议了两点辩白情理：第一，《召募目的》凯旋期间为 2016年7月15日，京谈中擎联系投资者完成实缴出资期间为2016年7月11日，联系代握行为发生于《召募目的》凯旋前。在肯求备案经由中，为与工商登记保握一致，未登记被代握东谈主信息。第二，京谈中擎被代握东谈主员中的6名投资者为子公司职工，且为基金从业东谈主员，属于《召募目的》第十三条文矩的及格投资者，此外，上述代握行为未变成投资者要紧赔本。            协会给予复核看法称，第一，根据《私募投资基金贬责东谈主登记和基金备案目的（试行）》轨则，私募基金贬责东谈主应当提供私募基金登记和备案所需的文献和信息，保证所提供文献和信息的简直性、准确性、完好意思性。本案中，厦门京谈所贬责居品的投资者代握行为导致填报的备案信息不准确，事实上存在备案信息与实质情况不符的情形。            第二，联系法例条件仅明确私募基金的私募基金贬责东谈主极度从业东谈主员不错不适用及格投资者阐发等联系轨则。本案中，京谈中擎被代握东谈主员中的6名投资者为其子公司职工，并非京谈中擎讲求职工，不得当《监管目的》《召募目的》中轨则的豁免及格投资者阐发本领的情形。            最终，协会仍然守护对厦门京谈聘任“公开攻讦”的治安贬责。            贵寓显露，厦门京谈栽植于2011年12月，是一家私募股权、创业投资基金贬责东谈主，现在贬责范围在5亿元至10亿元。

裁剪：舰长

审核：许闻

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